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时间:2020年02月17日 21:07

ag体育下载:内资退外资进岁末年初最佳策略是猫冬

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经查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。对于违规行为的后续处罚,财富证券10月16日公告称,已收到上交所下发的《纪律处分意向书》和深交所下发的《纪律处分事先告知书》。两份文书均表示,拟对其作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。


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